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無登録で金融商品取引業を行っている者に対する警告

無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書の発出を行った 適格機関投資家等特例業務届出者 (金融庁ホームページへリンク)


○ご覧いただく場合の留意事項


  • 掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。
    そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
     
  • 掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。
    また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。


※平成24年3月23日以降に警告書を発出したものについて掲載している。
上記日付以前に警告書を発出したものについては金融庁リンク先参照。  

業者名 日付 備考
宇田修一及びドラグーンスナイパーズ合同会社 平成28年6月7日
株式会社Rot Adler Asset Management 平成28年5月31日
シュタイン・パートナーズ合同会社 平成28年5月17日
オーシャン・ブルー合同会社 平成28年4月22日
株式会社ワンプラスワン及びRJT合同会社 平成28年3月18日
株式会社SRIブレイン 平成27年12月24日
株式会社丸庄 平成27年11月10日
H2トレーディング株式会社 平成27年8月7日
ノア・アセットマネジメント株式会社 平成27年8月7日
JPM株式会社 平成27年8月7日
アセットクリエーション株式会社 平成27年8月4日
イー・アセットマネジメント株式会社 平成27年8月4日
株式会社アンリミテッド 平成27年8月4日
エム・ピー・ジャパン株式会社 平成27年6月30日
株式会社アライドインベストメント 平成27年6月5日
株式会社日本ヴェリータ及び株式会社ギフタージャパン並びにその役員1名 平成27年3月20日
クエストキャピタルマネージメント有限会社 平成27年3月3日
株式会社ドアウェイブ 平成27年2月24日
株式会社エークシト 平成27年1月23日
KSG RESOURCE株式会社 平成27年1月16日
ユニオン・キャピタル株式会社 平成26年12月19日
株式会社ベストFAM 平成26年10月24日
クリーンコントロールベトナム合同会社 平成26年10月24日
合同会社マイティ 平成26年8月27日
株式会社thelaw(現在の商号:株式会社ザロウ) 平成26年3月27日
AIMアセットマネジメント株式会社 平成26年2月14日
株式会社エイテックスインベストメント 平成26年2月14日
株式会社エスティーワイ 平成26年1月30日
株式会社プラスワン・エコノミー 平成25年12月11日
合同会社IS・フロンティア・ファンド1号及び同2号 平成25年10月8日
イー・アセットマネジメント株式会社 平成25年7月12日
合同会社フィールテックインベストメント1号~同6号 平成25年6月17日
中国ベンチャー投資株式会社 平成25年5月24日
株式会社グローバルマーケティング 平成25年2月27日
株式会社メディアマークス 平成24年11月30日(PDF形式:73KB)

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