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適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について(必要な届出書を提出していない業者)

平成29年1月31日
関東財務局
1.別紙記載の適格機関投資家等特例業務届出者(71者、以下「別紙特例業者」という。)については、以下の金融商品取引法の一部を改正する法律(平成27年法律第32号。以下「改正金商法」といい、また、金融商品取引法(昭和23年法律第25号)を「金商法」といい、改正金商法施行前の金商法を「旧法」という。)に違反する事実が認められた。
 
〇改正金商法で提出が義務付けられている届出書を提出していない状況 
 
 別紙特例業者は、改正金商法附則第3条第1項の規定に基づき、施行日から起算して6か月以内に、金商法第63条第2項各号に掲げる事項等を記載した書面等(以下「追加届出書」という。)を当局に提出しなければならないにもかかわらず、追加届出書を提出していない状況は、改正金商法附則第3条第1項に違反するものと認められる。

2.このため、本日、別紙特例業者に対し、下記(1)については金商法第63条の5第3項の規定に基づき、下記(2)については同条第1項の規定に基づき、以下の行政処分を行った。                                
(1)業務廃止命令                                               
    適格機関投資家等特例業務(旧法特例業務届出者については、「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務」をいい、特例投資運用業務届出者については、「特例投資運用業務」をいう。以下同じ。)に係る全ての業務を廃止すること。    
          
(2)業務改善命令                                                
 1)適格機関投資家等特例業務に関して関与した全てのファンド(以下「ファンド」という。)について、ファンド持分を取得した全ての出資者に対し、行政処分の事実及び理由について説明を行うこと。
 2)ファンド財産の運用・管理の状況を早急に把握し、ファンド出資者に対し、当該状況その他必要な事項の説明を行うこと。
 3)ファンド出資者の意向を踏まえ、ファンド財産の返還等に関する方針を速やかに策定し、実施すること。    
 4)ファンドの出資者間の公平に配慮しつつ、出資者保護に万全の措置を講ずること。               
 5)上記1)から4)までの対応・実施状況について、完了までの間、書面により随時報告すること。
 
別 紙
適格機関投資家等特例業務届出者にかかる行政処分リスト(平成29年1月31日付)
 ・このリストに掲載されている届出者については、平成29年1月31日付で行政処分(業務廃止命令及び業務改善命令)を行いました。
届出者名 主たる営業所又は事務所 法人番号
株式会社アール・ビーインベストメント・アンド・コンサルティング 東京都千代田区麹町一丁目5番2号麹町コルソコモビル 法人番号 3010001119397
合同会社IDID 東京都世田谷区太子堂1丁目9番13号 法人番号 1010903001670
あおい東京株式会社 東京都千代田区九段南二丁目1番30号 法人番号 2010001138761
アカシア合同会社 東京都中央区銀座1-24-6 法人番号 9010003016001
株式会社アライドインベストメント 東京都中央区日本橋蛎殻町二丁目8番7号田口ビル3階 法人番号 6010001153105
インクリース・マネジメント株式会社 東京都墨田区錦糸2-4-6ALビル3F 法人番号 1010601037158
合同会社ウィナー 千葉県千葉市中央区今井2丁目14番13号第一布施ビル103号 法人番号 6190003001979
ウォーレスデービッドバイロン 東京都文京区小日向一丁目21番6号302
合同会社AIJ 東京都港区南麻布1-4-9南麻布ハウス402 法人番号 9010403008754
H2トレーディング株式会社 東京都江東区越中島2-5-12-405 法人番号 6010001133783
エスメディアインターナショナル株式会社 東京都港区六本木7丁目3番8号プラザ六本木405号 法人番号 6010401097950
株式会社エムシード 東京都港区三田1丁目1番12号パシフィックタワー304 法人番号 2010401050343
株式会社オープンドリームホールディングス 東京都中央区八丁堀2-3-2小林ビル本館6F 法人番号 5013201015884
オクト株式会社 埼玉県吉川市高富二丁目13番地6川満ビル3階 法人番号 3010601042528
株式会社OZCON 神奈川県平塚市虹ケ浜24-25ダイアパレス801号室  法人番号 5021001052164
神谷 文彦 東京都大田区南六郷3丁目21番9-1102号
クエストキャピタルマネージメント有限会社 東京都港区南麻布4-14-4 5F 法人番号 9010902004865
株式会社グランドコム 東京都港区芝四丁目2番10号 法人番号 1011001063397
合同会社クレストパートナーズ 東京都新宿区新宿1-36-12サンカテリーナ6F 法人番号 5011103003859
Clover Capital Management合同会社 東京都渋谷区広尾4-1-25-607 法人番号 6011003002935
有限会社ことは 東京都千代田区三崎町3-2-6-601 法人番号 1010002043788
コレックス株式会社 東京都台東区浅草橋五丁目23番9号STビルB1 法人番号 3010601038690
有限会社サンシャインズキャピタル 千葉県印西市木下1401番地55 法人番号 5040002059415
株式会社CFJ 東京都港区赤坂3-21-12スリーリバースビル4階 法人番号 5010401081823
ジオ山川6号合同会社 東京都目黒区目黒1-4-16目黒Gビル7F 法人番号 1011003005323
篠原キャピタルパートナーズ株式会社 東京都中央区日本橋浜町三丁目38番地4号エステムプラザ日本橋レジェンド604号室 法人番号 3010001160789
下條 修輔 東京都千代田区麹町2-12-5麹町ビル21 ナレッジポート株式会社内
株式会社ジャパンテクノライフ 千葉県船橋市葛飾町二丁目380番2号 法人番号 4040001023505
株式会社SpiceSeed 東京都足立区千住2丁目18 法人番号 8011801020483
株式会社創明リテイリング 東京都千代田区丸の内1丁目8番地3 法人番号 7010001133642
株式会社タップジャパン 東京都足立区竹の塚2-13-9池内ビル2階 法人番号 3011801023879
株式会社DPホールディングス 東京都港区西新橋1丁目20番3号 法人番号 7010401066979
株式会社DVTアセットマネジメント 東京都新宿区中落合2丁目12番22号ムサシビル3階 法人番号 3011101062685
東星株式会社 東京都港区赤坂3丁目2番8号アセエント赤坂9F 法人番号 2010401086569
トップゲイン株式会社 東京都中央区日本橋茅場町2-5-5 法人番号 1010001124688
冨高 英雄 東京都練馬区北町7-17-14
合同会社トライブ・インターナショナル 東京都足立区舎人六丁目2番2号 法人番号 1011803001562
株式会社トラストコンセプション 千葉県松戸市常盤平6-27-7KSツインボヌールI-302 法人番号 1010001123236
ネオ・ネットワーク・キャピタル株式会社 東京都世田谷区上北沢一丁目20-13 法人番号 4010901022708
株式会社ハース 東京都港区西新橋一丁目17番4号 法人番号 2010401083392
有限会社ハートインターナショナルインク 東京都練馬区大泉町3丁目39番2号 法人番号 1011602008750
株式会社バイオス・パートナーズ 東京都新宿区新宿一丁目32番15号 法人番号 6011101053731
羽尾 健志 東京都港区麻布十番3-2-12-508
株式会社パシフィックマネジャーズ 東京都中央区日本橋茅場町2-2-2ラポール茅場三恵ビル304 法人番号 7010001110815
株式会社ハヤシファンドマネジメント 東京都中央区日本橋茅場町二丁目5番5号SK茅場町ビル5階 法人番号 1010001097892
有限会社ビーウッドインベストメントパートナーズ 千葉県千葉市花見川区幕張町3-1114-9 法人番号 9010402031162
有限会社ファイアーバード 東京都千代田区神田紺屋町28紺屋ビル501 法人番号 7120002071013
フェニックスパートナー株式会社 東京都千代田区内神田2丁目9-6祥司ビル3F有限会社MSKホールディング内 法人番号 4010401054037
フェニックスインベストメント株式会社 東京都港区白金2丁目5番16号イグレク201号室 法人番号 7010401102528
株式会社福禄 東京都中央区日本橋馬喰町一丁目9番9号加富屋ビル5F 法人番号 7020001022803
フジデジタルイメージング株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目3番1号 法人番号 7010001082385
フューチャーズプランHD株式会社 東京都港区浜松町一丁目30番5号 法人番号 5290001057774
合同会社フューチャーリレーションズ 東京都新宿区新宿四丁目3番17号 法人番号 5011103003999
有限会社ブルーム 東京都中野区東中野2丁目16番13-114号 法人番号 3011202007011
株式会社プロテアアドミニストレーション 東京都中央区銀座3-9-18東銀座ビル602 法人番号 3010001155517
ヘキサジャパン株式会社 東京都新宿区新宿五丁目11番13号博雅ビル501 法人番号 1011101060030
合同会社マイティ 東京都港区赤坂2-8-11真要ビル5階 法人番号 5010403007891
株式会社未来社 東京都千代田区有楽町一丁目12番1号新有楽町ビルB309区-A 法人番号 5010001117985
株式会社明和 東京都中央区日本橋小伝馬町16番8号共同ビル8F 法人番号 8011101052426
合同会社ユアホープ 東京都板橋区大谷口2丁目47番1号 法人番号 2011403001185
株式会社ユニークラボ 東京都渋谷区恵比寿1-23-15-6F 法人番号 1011001048720
合同会社ライフデザイン 東京都品川区南大井4-7-12南大井九重ハイツ106 法人番号 5010003016698
ラグナアジアリレクション株式会社 東京都豊島区池袋3-26-18メリス池袋イースト303 法人番号 6013301035204
株式会社リブリッチ 東京都台東区元浅草二丁目6番4号上野三生ビル8階 法人番号 1010501033835
合同会社リュクスフィナンシャルストラテジー 神奈川県横浜市港北区富士塚2-20-24-101 法人番号 8020003007909
株式会社Rot Adler Asset Management 東京都中央区京橋2-12-2 NEWS X 7F 法人番号 6010403009607
ワールディングス株式会社 東京都豊島区東池袋1-31-10ドミール池袋901 法人番号 4010001128629
有限会社ワールドシップ 千葉県印西市木下1401番地55 法人番号 5040002059480
株式会社ワールド・ソーシャル・イノベーション 東京都港区西新橋一丁目17番4号 法人番号 2010401083509
株式会社ワイ・エス・ビー 東京都港区東新橋2-10-2中銀ビル902 法人番号 1011101054115
株式会社ワンハンドレッドパートナーズ 東京都中央区日本橋浜町二丁目60番3号 法人番号 1010001135149
【投資家の皆様へのお知らせ】
 適格機関投資家等特例業務届出者は、基本的にいわゆるプロ投資家を相手に業務を行う者です。プロ投資家以外の出資者の範囲を原則として国・地方公共団体、金融商品取引業者・特例業者、上場会社等に限定し、一般個人の出資は原則として禁止となっています(※平成27年 改正金商法)。
(※ ただし、個人であっても、投資性金融資産(有価証券等)の合計額が1億円以上であり、かつ、証券口座開設後1年を経過している者などは、出資者の範囲に含まれます。)

 適格機関投資家等特例業務を行う旨の届出が提出されていることをもって当局が届出者の信頼性を保証するものではありません。また、当局は、届出者が取り扱う商品を保証する立場にはありませんので、投資を検討される際には、投資家自身がリスク等を十分理解した上で、慎重に判断されることをお勧めします。

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局理財部証券監督第3課 電話048-614-0044


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