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適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について(必要な届出書を提出していない業者)

平成29年5月16日
関東財務局

1.別紙記載の適格機関投資家等特例業務届出者(23者、以下「別紙特例業者」という。)については、以下の金融商品取引法の一部を改正する法律(平成27年法律第32号。以下「改正金商法」といい、また、金融商品取引法(昭和23年法律第25号)を「金商法」といい、改正金商法施行前の金商法を「旧法」という。)に違反する事実が認められた。
 
〇改正金商法で提出が義務付けられている届出書を提出していない状況 
 
 別紙特例業者は、改正金商法附則第3条第1項の規定に基づき、施行日から起算して6か月以内に、金商法第63条第2項各号に掲げる事項等を記載した書面等(以下「追加届出書」という。)を当局に提出しなければならないにもかかわらず、追加届出書を提出していない状況は、改正金商法附則第3条第1項に違反するものと認められる。

2.このため、本日、別紙特例業者に対し、下記(1)については金商法第63条の5第3項の規定に基づき、下記(2)については同条第1項の規定に基づき、以下の行政処分を行った。                                
(1)業務廃止命令                                               
    適格機関投資家等特例業務(旧法特例業務届出者については、「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務」をいい、特例投資運用業務届出者については、「特例投資運用業務」をいう。以下同じ。)に係る全ての業務を廃止すること。    
          
(2)業務改善命令                                                
 1)適格機関投資家等特例業務に関して関与した全てのファンド(以下「ファンド」という。)について、ファンド持分を取得した全ての出資者に対し、行政処分の事実及び理由について速やかに説明を行うこと。
 2)ファンド財産の運用・管理の状況を早急に把握し、ファンド出資者に対し、当該状況その他必要な事項の説明を行うこと。
 3)ファンド出資者の意向を踏まえ、ファンド財産の返還等に関する方針を速やかに策定し、実施すること。    
 4)ファンドの出資者間の公平に配慮しつつ、出資者保護に万全の措置を講ずること。               
 5)上記1)から4)までの対応・実施状況について、完了までの間(改善策が策定・実施され次第随時)書面により報告すること。

別紙

適格機関投資家等特例業務届出者にかかる行政処分リスト(平成29年5月16日付)
●このリストに掲載されている届出者については、平成29年5月16日付で行政処分(業務廃止命令及び業務改善命令)を行いました。
 
行政処分を行った届出者一覧
届出者名 主たる営業所又は事務所 法人番号
南方九鼎投資管理有限公司 中国上海市浦東新区新金析路230号3F
Agate N.M.LTD 67 Yigal Alon St. Toyota Building B, Tel Aviv Israel
Apex Capital Management,LLC 570 Lexington Avenue, 25th Floor New York, New York, 10022, USA
BCP Strategic Partners VII GP,LLC 200 State Street, 5th Floor Boston, MA 02109 USA
Bull Capital GP II Limited PO Box 39, Ugland House Grand Cayman KY1-1104 Cayman Islands
Camelot Acquisitions:Secondary
Opportunities G.P., L.L.C.
45 Rockefeller Plaza, Suite 2000, New York, NY 10111 USA
Charterwin Investment Ltd. Unit D, 15/F., Prosperous Comm. Bldg., 54-58 Jardine's Bazaar, Causeway Bay, Hong Kong
Dorchester Capital Advisors, LLC 11111 Santa Monica Boulevard, S. 1250 Los Angeles, CA 90025, USA
F2i-Fondi Italiani per le Infrastrutture
Societa di Gestione del Risparmio S.p.A.
Via San Prospero 1, 20121-Milan, Italy
Hudson Capital GP, LLC, as General Partner of Hudson Clean Energy Partners (Cayman), L.P. 400 Frank W. Burr Boulevard, Suite 37, Teaneck, New Jersey 07666, U.S.A.
Icahn Investments GP LLC c/o Icahn Associates Corp. 767 Fifth Avenue, 47th Floor, New York, New York 10153 USA
KEYASSOCIADOS CAYMAN Stuarts Corporate Services Ltd., P.O.Box 2510, Grand Cayman KY 1-1104, CAYMAN ISLANDS. St., Cayman
LTI Investments Limited B-101, 418 Bongeunsa-ro, Gangnam-gu, Seoul(Samsung-dong, Choyang-buld.), Korea
NC V, L.L.C. 649 San Ramon Valley Blvd. 2nd Floor, Danville, CA 94526, USA
OCM Oceans Corp. PO Box309GT, Ugland House, South Church Street, George Town , Grand Cayman, Cayman Islands
Pacific Esplanade Investment Fund II GP c/o Walker House, 87 Mary Street, George Town Grand Cayman KY1-9001 Cayman Islands
Sanderling Ventures VII, L.P. 400 South EI Camino Real, Suite 1200, San Mateo, California 94402-1708, USA
Skyline Expansion Fund Management, LLC 525 University Avenue Suite 520 Palo Alto, CA 94301, USA
Sunra Coffee LLC 1001 Bishop Street, ASB Tower, Suite 2690, Honolulu Hawaii, 96813, USA
Synergics InfraFund GP, LLC 191 Main Street Annapolis, Maryland 21401, USA
Two Tigers Fund LLC 1001 Bishop Street #2690 Honolulu Hawaii 96813, U.S.A.
UP-WELL ENTERPRISES LIMITED OMC Chambers P.O.Box3152 Road Town, Tortola British Virgin Islands
Wasserstein Partners III (GP), LP c/o Wasserstein & Co., LP, 1301 Avenue of the Americas, 41st Floor, New York, NY 10019, U.S.A.
【投資家の皆様へのお知らせ】
〇適格機関投資家等特例業務届出者は、基本的にいわゆるプロ投資家を相手に業務を行う者です。プロ投資家以外の出資者の範囲を原則として国・地方公共団体、金融商品取引業者・特例業者、上場会社等に限定し、一般個人の出資は原則として禁止となっています(※平成27年 改正金商法)。
(※ ただし、個人であっても、投資性金融資産(有価証券等)の合計額が1億円以上であり、かつ、証券口座開設後1年を経過している者などは、出資者の範囲に含まれます。)

〇適格機関投資家等特例業務を行う旨の届出が提出されていることをもって当局が届出者の信頼性を保証するものではありません。また、当局は、届出者が取り扱う商品を保証する立場にはありませんので、投資を検討される際には、投資家自身がリスク等を十分理解した上で、慎重に判断されることをお勧めします。

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局理財部証券監督第3課 電話048-614-0044


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