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登録関係様式集(投資助言・代理業)

このコーナーでは、申請する際に必要となる法令等で定められた様式を提供しています。
下線部分をクリックすると様式が表示されます。
申請書作成の際は、記載例、記載上の注意を参考に作成して下さい。

(申請書様式等のダウンロード)

書類名 様式 記載例等
登録申請書 金融商品取引業等に関する内閣府令(以下「内閣府令」) 別紙様式第1号(第1面) 記載例第1面及び記載上の注意を参照して下さい。
商号名称等 内閣府令 別紙様式第1号(第2面) 記載例第2面及び記載上の注意を参照して下さい。
資本金の額又は出資の総額及び持込資本金の額 内閣府令 別紙様式第1号(第3面) 記載例第3面及び記載上の注意を参照して下さい。
役員の氏名又は名称 内閣府令 別紙様式第1号(第4面) 記載例第4面及び記載上の注意を参照して下さい。
重要な使用人(法令等遵守指導業務の統括者等)の氏名 内閣府令 別紙様式第1号(第5面) 記載例第5面及び記載上の注意を参照して下さい。
重要な使用人(助言・運用部門の統括者等)の氏名 内閣府令 別紙様式第1号(第6面) 記載例第6面及び記載上の注意を参照して下さい。
業務の種別 内閣府令 別紙様式第1号(第7面) 記載例第7面及び記載上の注意を参照して下さい。
本店等の営業所の名称・所在地 内閣府令 別紙様式第1号(第8面) 記載例第8面及び記載上の注意を参照して下さい。
無人の営業所等の状況 内閣府令 別紙様式第1号(第9面) 記載例第9面及び記載上の注意を参照して下さい。
他に行っている事業の種類 内閣府令 別紙様式第1号(第10面) 記載例第10面及び記載上の注意を参照して下さい。
第7条第3号イ、第3号の2、第3号の3イ及び第4号から第9号までに掲げる事項 内閣府令 別紙様式第1号(第11面) 記載例第11面及び記載上の注意を参照して下さい。

※第4面の役員とは、取締役、会計参与、監査役若しくは執行役又はこれらに準ずる者をいいます。

添付書類

「投資助言・代理業」のみの申請の場合
書類名 記載例等
登録申請者の誓約書 記載例及び記載上の注意を参照して下さい。
業務の内容及び方法を記載した書類 記載例及び記載上の注意を参照して下さい。
業務に係る人的構成及び組織等の業務執行体制を記載した書面 記載例及び記載上の注意を参照して下さい。
登録申請者(法人の場合は役員全員)及び重要な使用人の履歴書、住民票の抄本、官公署の証明書及び誓約書 履歴書の記載例及び記載上の注意を参照して下さい。(注)
特定関係者(親法人等、子法人等及び持株会社)の状況を記載した書類 記載上の注意を参照して下さい。
定款
登記事項証明書
最終の貸借対照表(関連する注記を含む。)及び損益計算書(関連する注記を含む。)
印鑑証明書
登録免許税領収書 記載上の注意を参照して下さい。

(注) 役員には、相談役、顧問その他いかなる名称を有する者を問わず、当該法人に対 し、取締役、執行役又はこれらに準ずる者と同等以上の支配力を有する者と認められる者を含むこととなります。
 なお、登録申請者(法人の場合は役員全員)及び重要な使用人の履歴書及び誓約書については、申請書記載例を参照して下さい。

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